Правительство РФ внесло в Госдуму законопроектк "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и иные законодательные акты Российской Федерации", создающий систему пруденциального надзора, а также преодоление неоднородности норм, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и финансовых организаций, применение единых требований и стандартов деятельности на финансовых рынках. Законопроектом предлагается новая редакция статьи, ограничивающей совмещение как профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг, так и совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с иной деятельностью.

Обеспечение эффективного управления рисками в организациях, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, является первоочередной задачей, так как регистраторы могут являться участниками корпоративных споров. Также предлагается законодательно закрепить принципы и цели осуществления пруденциального надзора - постоянный характер надзора и поддержание стабильности финансовой системы РФ, а также защиту интересов инвесторов и клиентов на рынке ценных бумаг.

Кроме того, вносятся изменения в состав информации, которая должна периодически предоставляться профессиональными участниками рынка ценных бумаг в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Предусматривается введение обязанности профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществлять внутренний контроль и управление рисками, устанавливаются требования в отношении учредителей (участников), определяется перечень субъектов, которые не могут являться учредителями (участниками) указанных участников финансового рынка.

Законопроект расширяет требования, предъявляемые в настоящий момент к должностным лицам участников финансового рынка, и в то же время устанавливает необходимость уведомления надзорного органа о произошедшем изменении единоличного исполнительного органа, состава совета директоров и исполнительных органов.

Также законопроектом предлагается предоставить федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг право требовать замены руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг, назначать для осуществления деятельности в профессиональном участнике рынка ценных бумаг своего представителя.

При приостановлении и при аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, назначается временная администрация, возглавляемая представителем федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, с участием представителей саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг.

Эти меры должны, с одной стороны, заставить участников финансового рынка соблюдать пруденциальные нормы, с другой - быть для надзорного органа инструментом воздействия на недобросовестные компании. Законопроектом определены порядок, условия назначения, полномочия представителя (представителей) и временной администрации.

Законопроект вводит новые требования об обеспечении финансовой надежности профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющей компании инвестиционных фондов, устанавливает виды обязательных нормативов, которые обязаны соблюдать профессиональные участники рынка ценных бумаг и управляющие компании. Законопроект также предлагает дополнить Федеральный закон "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" новой статьей о создании саморегулируемыми организациями компенсационных фондов.

Законопроект предусматривает как порядок создания компенсационного фонда, так и условия выплаты компенсаций.